第2章 2011年中国证券市场基本情况 

从国内外证券一级市场和二级市场的情况看,2011年中国证券一级市场的表现较佳,二级市场的表现很弱。政券监管部门对证券市场的信息披露、内幕交易以及中介机构的规范运作等方面的监管进一步加强。2.1 2011年中国证券一级市场状况与其他国家和地区的证券市场相比,2011年中国证券市场的融资功能仍然得到了较好的发挥,新增...
中国投资银行竞争力研究报告(2012)  2012-09-01 下载次数(7)| 被引次数(0)

西方资本市场理论及其在发展中国家的应用 

Ⅰ西方资本市场理论简介一、风险与收益证券的风险与收益是投资者最关心的两个参数。两者之间的关系是资本市场理论的出发点。投资者对某项金融资产所能带来的现金收入的期望值,称为预期收益,或简称收益。但这一预期收益通常是不确定的,这种不确定性就称为风险。准确地说,金融资产的风险,是预期收益率变动的可能性及变动幅度。不同证券...
'92对外经济贸易大学学术报告会论文集  1992-12-11 下载次数(28)| 被引次数(0)

为什么法院不那么重要?——基于中国证券市场国家管理行为的一项分析 

中国证券市场投资者保护的现实状况并不符合经济学界关于法院对金融市场发展起着重要作用的基本理论判断,相反却是存在着 司法失灵 的现象。基于从市场机制、行政监管机制和司法机制这三者的复合视角去探讨证券市场国家监管权力配置格局的问题,新兴的一项金融学理论——不完备法律学说阐释了证券市场上国家权力最优配置的观点并试图对为什么会...
2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集  2011-06-18 下载次数(367)| 被引次数(0)

市场和政府监管权的比较实证分析——以中国证券市场为例 

本文通过对我国现行证券法律法规进行全面分析,对证券市场的政府监管权和市场监管权进行比较,采用 法与金融 (LLSV)理论中的证券监管指标,选取信息披露、责任标准、公共执法的内容进行实证分析,归纳得出中国证券监管指数。基于此分析,探讨新法颁布与证券市场运行情况的相关性。结论认为,我国证券监管有效实施受到了证券基本制度、经...
2011年(第九届)“中国法经济学论坛”论文集  2011-06-18 下载次数(434)| 被引次数(0)

论操纵证券交易价格罪 

对操纵证券交易价格行为所造成的危害的正确认识,对保障证券市场的监管及证券投资人的合法权益,维持一个公正、诚实的证券市场,有着非常重要的作用,同时,对操纵证券交易价格行为的正确界定也是刑事司法过程中准确适用刑罚的基础和前提。
贵州省2004年刑法学年会论文集  2004-06-30 下载次数(50)| 被引次数(1)

中国证券市场发展的若干瓶颈问题分析 

近年来,中国证券市场多年积累的众多的深层次问题开始凸现和放大,如股份非全流通、流通股高溢价发行、流通股东资产所有权和收益权被大量无偿转移、一股独大、内部人控制、深交所上市筹资功能基本丧失、中小企业上市门槛高、部分证券账户匿名制等,并日益成为中国证券市场发展的瓶颈,致使中国证券市场面临着前所未有的证券融资需求巨大与现实证...
第三届中国金融论坛论文集  2004-06-30 下载次数(251)| 被引次数(0)

开放金融下 我国证券市场的有效性分析 

证券市场的有效性是金融理论界的热点问题,我国加入世贸组织,现阶段的金融开放必然对证券市场的有效性产生影响。本文以效率市场假说的前提条件为目标范式,通过分析金融开放对证券市场投资主体结构和市场信息的影响,认为金融开放将促使我国证券市场向效率市场假说的前提条件趋近,从而有助于证券市场达到弱式有效。
全国高等财经院校《资本论》研究会2006年学术年会山东经…  2006-07-01 下载次数(196)| 被引次数(2)

证券私人诉讼机制的理念抉择与路径革新 

围绕着究竟是公权执法还是私人诉讼机制能更有效地保护投资者的问题,西方理论界认识一直在肯定与否定之间轮回。对于证券市场的现实情况来看,囿于证券产品的非实体性、复杂性和高度的信息不对称性,由于法律不完备、信息不对称、投资者非理性等因素的存在,证券市场并不总能有效地实现融通资金、资本定价和资本配置的功能,强化监管在消除...
《上海法学研究》集刊(2019年第1卷 总第1卷)  2019-04-01 下载次数(27)| 被引次数()

我国证券经营机构参与场外市场的现状、问题及政策建议 

我国场外市场通常是指除上海及深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外的交易场所。场外市场的发展完善和稳定运行,有助于我国多层次资本市场建设的体系化、结构化和连贯性,有助于分散和化解系统性风险,对我国整体金融市场形成正向反馈作用,助力国内实体经济发展。2008年全球金融危机后,加强对场外市场的监管已...
创新与发展:中国证券业2016年论文集  2017-10-01 下载次数(68)| 被引次数()

第一章 2002年中国证券业发展概况 

中国证券行业是改革开放的产物。十多年来,作为一个朝阳行业,证券行业伴随证券市场一起不断发展壮大。党的 十六大 报告明确提出 推动资本市场的改革开放和稳定发展 的方略,为中国证券行业的进一步发展指明了方向。2002年,我国证券业在市场面临结构调整的背景下,在市场化、规范化和国际化等方面进行了制度创新,取得了不少可喜...
中国证券业发展报告(2003)  2003-11-01 下载次数(27)| 被引次数(0)

第六章 2004年中国证券业协会特别会员发展报告 

第一节2004年中国证券交易所和证券登记结算公司的发展一、2004年上海证券交易所的发展2004年,上海证券交易所(简称 上证所 )认真学习 三个代表 重要思想、十六届三中全会和四中全会、国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》及全国证券期货监管工作会议精神,发扬求真务实的精神,积极落实资本市场改革...
中国证券业发展报告(2005)  2005-09-01 下载次数(34)| 被引次数(0)

第五章 2009年中国证券业协会特别会员发展报告 

第一节2009年中国证券交易所和证券登记结算公司的发展一、2009年上海证券交易所的发展2009年,在资本市场复杂多变的形势下,上海证券交易所紧紧抓住国际经济衰退减弱、国内经济企稳回升和上海国际金融中心建设的大好机遇,圆满实现了市场全年安全运行和新一代交易系统成功上线,同时在蓝筹股市场建设、
中国证券业发展报告(2010)  2010-11-01 下载次数(11)| 被引次数(0)

推展中国的知识产权证券 

一、前言知识经济的年代,无形资产的重要性已超过有形资产,尤其是无形资产中的知识产权,已成为企业发展的最重要影响因素。对大多数国家而言,在国际上国家的竞争力比赛,知识产权的发展及保护也越来越重视,此外,各国也更重视知识产权的运用与管理,因而,知识产权证券化,在不动产证券化、金融资产证券化之后,也就在此环境下应对而生...
2009中华全国律师协会知识产权专业委员会年会暨中国律师…  2009-10-01 下载次数(173)| 被引次数(0)

证券监管权及其有效性 

自从1929年美国发生股灾以来,世界范围内的证券监管演变为一种潮流。其中以美国为代表的若干国家更是建立了专门的证券监管结构,并赋予其充分的证券市场监管权,美国的联邦证券交易委员会就是其中的典型代表,该机构不仅是统一管理全国证券市场的最高行政机构,而且还享有一定的立法与司法权。由于采
中国商法年刊第二卷(2002)  2002-08-11 下载次数(50)| 被引次数(0)

Laplace分布函数的性质及其在证券市场中的应用 

过去人们研究证券市场收益率的分布时大都假设其服从正态分布,后来发现此假设的缺点越来越明显——无法满足尖峰厚尾非正态的分布特性,而且根本就不能通过统计检验。出于上述考虑,本文引入Laplace分布,比较成功地解决了这些问题,并且发现该类分布在证券市场上具有很大的应用前景。
加入WTO和中国科技与可持续发展——挑战与机遇、责任和…  2002-09-05 下载次数(112)| 被引次数(0)

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