近年证券法律制度研究专题索引 

一、证券法QFⅡ制度与我国证券监管问题的法律分析/郭华春//中国对外贸易(中国仲裁),2003.10抵押证券制度结构论——以德日抵押证券模式为背景/解志春、王雪霞//当代法学,2004.1股票期权激励制度的经济学法学分析/陈志波等//云南大学学报(法学版),2004.1论股份有限公司的出资方式/李在军//云南大学...
《财经政法资讯》  2007年 第06期 下载次数(674)| 被引次数()

我国证券场外交易市场的立法现状及监管制度研究 

一个成熟的证券市场应该包括场内和场外市场,我国现行证券法以规范证券场内交易市场为主,对容量巨大的场外市场的立法基本上处于 空白 状态,这不利于建立多层次资本市场体系,也不利于我国证券市场的健康发展。本文拟对加快我国证券场外市场的立法作一理论探索,希望我国证券场外市场不至于长期游离于我国证券法制之外。
《广东培正学院学报》  2008年 第01期 下载次数(1064)| 被引次数(28)

证券做市交易与市场操纵的界分 

2017年12月4日,中国证监会针对做市商的市场操纵行为作出了首单行政处罚,但该决定实际仍未明确如何在逻辑上和事实上厘清证券做市交易与市场操纵行为的关系。虽然做市商的流动性供给和定价功能,会导致做市商对证券价格的内心价值判断与其做市行为客观所表达的观点产生不一致,但该种不一致乃是为履行积极义务所致,因此也就不存在操纵的...
《比较法研究》  2019年 第01期 下载次数(330)| 被引次数()

科创板注册制的实施机制与风险防范 

科创板注册制的推出是我国资本市场证券法治的重大变革。科创板实施注册制的总体思路是以市场化为导向,以信息披露为中心,以中介机构把关为基础,着力减少发行审核领域的行政干预,积极发挥市场在资源配置中的决定性作用。本文基于资本市场政府和市场关系的视角,从注册审核、信息披露、中介机构归位尽责、退市制度等几方面探讨科创板与注册制衔...
《法学》  2019年 第01期 下载次数(2611)| 被引次数(11)

证券监管法的理论基础 

证券监管法的理论基础由证券监管法的调整对象、本质属性、基本价值和基本原则构成。在证券市场上存在诸多社会关系,归纳起来有两大类:一类是平等主体之间围绕着证券发行和交易而产生的各种证券民事关系;另一类是证券监督管理关系,即国家介入证券市场的监督管理和证券业自律监管关系。其中,第二类社会关系即为证券监管法所要调整的对象。证券...
《政法论坛》  2019年 第03期 下载次数(576)| 被引次数()

市场改革视野下证券法修订之思考 

随着我们国家的不断发展,证券法也以市场为主导进行了修订,这对我们国家经济体制的全面深化改革提供了充分的法律支持与保障,而且各界人士对这次证券法的修订也都是非常关注的,文章就从市场改革的角度对过去的证券法与新提出的草案进行具体的对比,然后思考证券法修改的内容。
《中国管理信息化》  2019年 第13期 下载次数(54)| 被引次数()

证券服务机构IPO勤勉尽责研究 

证券服务机构在公司首次公开发行中扮演着非常重要的角色,勤勉尽责是证券服务机构的内在要求。证券服务机构勤勉尽责的实现,对于维护IPO的公开、公平、公正,促进资本市场持续健康发展,为证券市场投资者提供实质保护等方面意义重大,从其作用也可窥见勤勉尽责的外延及边界。勤勉尽责的认定,需立足现行法律法规,从整体视角对主体性质、发行...
《安徽警官职业学院学报》  2019年 第02期 下载次数(25)| 被引次数()

证券市场信息披露制度的法律经济学分析 

法律与经济具有相当的内在一致性。据马克思主义哲学观点,经济基础决定上层建筑,则经济关系产生法权关系,法律应该是由经济关系等社会因素形塑而成的。因此,完善的证券法律体系的构建同样需要考虑现实的市场,使得我们制定的规则在付诸执行之际不会产生过大的出入。在证券市场中,运用经济分析方法来解释法律问题,涉及到公平与效率问题的权衡...
《经济师》  2019年 第06期 下载次数(252)| 被引次数()

证券法修改的应然方向、实然局限与路径修正——《证券法(修订草案第三次审议稿)》评析 

《中华人民共和国证券法(修订草案三次审议稿)》审议通过并公开征求意见引起资本市场密切关注。《证券法》作为资本市场基本法,其双重属性要求谨慎处理民商事法律规范与行政法律规范间关系。同时,股票发行注册制改革也对证券法修改提出新要求。但此次三审稿未能构建理想证券法蓝图,表现为证券概念拓宽不足、科创板注册制规定短视、民事基础制...
《东北农业大学学报(社会科学版)》  2019年 第04期 下载次数(78)| 被引次数()

诚实信用原则在证券法中的重述与建构 

诚实信用原则在民商事法领域内一直被誉为 帝王条款 。在竞争日益激烈的证券市场当中,证券市场的诚信建设已经被提到证券市场现代化、法治化的日程上来。目前,解决证券市场诚信缺失,不仅需要良好的制度,还要求内化于心的商业规则和道德理念,而诚实信用原则作为证券市场的精神内核,作为其具体制度的理论支撑是构建证券市场法治化的前提,并...
《理论学刊》  2017年 第06期 下载次数(246)| 被引次数(1)

中国需要一部什么样的证券 

成熟的证券法必须是能够有效改善公司治理,助力实体经济发展,促进社会资金的优化配置,兼顾投资性和投机性,并能够充分实现改革成果和社会利益共享,能够在国家强制和个人自治间获得均衡发展的法律制度体系。证券立法必须把安全原则放到首位,同时兼顾利益平衡原则、效益原则和投资者利益保护原则。证券法的修改应当着力于上市公司重大资产重组...
《暨南学报(哲学社会科学版)》  2018年 第01期 下载次数(843)| 被引次数(3)

证券投资者权益保护法律制度研究——基于比较法的制度完善 

投资者和证券公司是证券市场的两大主体,证券市场监管和投资者权益保护也是证券市场管理永恒的话题。广大投资者的权益,尤其是中小投资者的利益,能否得到有效地保护,对于增强投资者的信心,提高证券市场的效率和活力有着举足轻重的影响。通过分析我国证券投资者保护现状,显现出我国证券投资者保护已陷入立法分散,救济途径欠缺等困局之中。从...
《河北金融》  2018年 第02期 下载次数(350)| 被引次数()

“抢帽子”交易操纵的监管逻辑分析——以“叶志刚案”“朱炜明案”为例 

抢帽子 ,即抢先交易,先买入股票,之后发布推荐,然后迅速抛出,是我国证券市场上近年来出现的新型证券欺诈行为。文章从抢帽子交易操纵案件中选取 叶志刚案 朱炜明案 为样本,结合案情具体分析总结了抢帽子交易操纵的特征、行为认定注意事项等问题。在此基础上,与 老鼠仓 行为作对比,分析抢帽子交易操纵隐瞒利益冲突的欺诈性违法本...
《甘肃金融》  2018年 第03期 下载次数(237)| 被引次数(1)

操纵证券、期货市场罪“兜底条款”的司法认定——以某抢帽子操纵证券市场案为例 

我国《刑法》第182条规定操纵证券、期货市场罪以联合(连续)交易、约定交易、自我交易的三种行为模式及兜底条款 以其他方法操纵证券、期货市场 。在现行法律体系下,司法者不能绝对排斥 兜底条款 的适用。在刑法罪行法定原则上,兼顾目前我国证券市场的发展,本文试图以朱某抢帽子交易操纵证券市场案为例,就操纵证券、期货市场罪 兜底...
《新金融》  2018年 第08期 下载次数(322)| 被引次数()

证券市场操纵行为法律规制研究 

自改革开放后,为了满足我国各公司企业的发展,证券市场作为重要的融资渠道在促进我国经济发展的过程中发挥着举足轻重的作用。但是,少数资金雄厚的单位或个人却操纵市场,控制证券价格或数量,严重损害了中小投资者的合法权益,扰乱了证券市场的交易秩序。对此从法律层面加以研究,保护投资者的合法权益。
《法制博览》  2018年 第22期 下载次数(446)| 被引次数()

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