证券市场消费者权益保护现状及立法完善 

2015年证券市场陷入低迷,其结果给证券市场的消费者带来巨大损失,由此反映出我国证券市场消费者利益保护力度不够大,保护机制不完善,各方对证券市场消费者保护意识不高。在我国,证券市场逐渐成为金融消费者的主要消费领域,已经成为金融市场的重要组成部分。然而我国在对于证券市场上金融消费者的权益保护是个近乎空白的领域,因此,对于...
《商》  2015年 第32期 下载次数(116)| 被引次数(1)

证券侵权民事赔偿责任制度——基于操纵市场行为研究 

证券市场的功能之一就是确保资本的自由流动,而人为干预或其他因素都会对市场资本自由流动造成极大破坏,由此,世界各国或地区普遍通过立法规范证券市场操纵行为。
《现代营销(学苑版)》  2012年 第06期 下载次数(145)| 被引次数(1)

证券市场专业服务机构虚假信息民事责任的请求权基础 

对于证券市场专业服务机构的虚假信息民事责任,《证券法》、《民法通则》、《合同法》以及司法解释都有相应规定,形成了对同一法律关系的特别法和普通法民事责任体系。应当优先适用特别法即《证券法》的有关规定,而当投资人无法依据《证券法》等特别法请求证券市场专业服务机构承担虚假信息民事责任时,就可以考虑适用作为一般法的《民法通则》...
《福建金融管理干部学院学报》  2009年 第02期 下载次数(86)| 被引次数(0)

论操纵证券市场民事责任之构成 

证券市场的功能之一就是由市场自由提供投资资本,供需关系是资本自由流动的关键性因素.对供需关系的人为干预或其他因素的影响,都是对市场自由性的破坏。所谓操纵证券市场行为.也被称为操纵证券交易价格行为或证券市场操纵行为,是指以人为的方法使证券市场上的供需力量无法发挥其自然调节的作用,而将某一证券的价格控制于某一水平,...
《人民司法》  2009年 第15期 下载次数(419)| 被引次数(6)

论《物权法》对我国证券市场的影响 

《物权法》作为调整财产关系的基本法律,对证券市场的繁荣发展具有深远影响。《物权法》的实施确立了资本市场运行的制度框架,适用于证券法律关系的多个层面,同时也为证券业的金融创新提供了充分的制度基础。
《法学杂志》  2008年 第02期 下载次数(1326)| 被引次数(27)

电子证券的基本法律问题 

本文从法律视角对现代证券市场的无纸化特征进行了解析,提出了证明证券权利的凭证已经由纸面介质变革为电子介质的观点,并从法律上对电子证券的法律特征进行了分析,提出了电子证券与凭证式证券相比的特点。电子证券与凭证式证券之间的差异决定了建立在凭证式证券基础上的证券法律制度不能解决因电子证券而引起的法律风险。在分析这些法律风险之...
《首都师范大学学报(社会科学版)》  2006年 第05期 下载次数(307)| 被引次数(15)

证券立法中若干问题的理论探讨 

证券是现代社会经济和信用平等发达的产物。本文提出了利用证券市场促进国有企业改制 ,但又必须注意保护证券投资者权益的观点 ,论述了证券法规制的对象及与公司法的分野 ,为证券立法提出了立法建议。
《辽宁大学学报(哲学社会科学版)》  1998年 第02期 下载次数(187)| 被引次数(2)

证券市场违法行为民事责任制度构建 

目次引言一、虚假陈述(虚假信息披露)民事责任的性质及认定二、内幕交易行为民事责任的归责和认定三、市场操纵行为民事责任的认定四、欺诈客户行为民事责任的性质及责任承担结语引言在各国的证券市场上,内幕交易、操纵市场和欺诈投资者的行
《经济法论丛》  2003年 第02期 下载次数(174)| 被引次数(0)

证券市场信用制度的商事法律控制 

一、引言继美国安然公司财务会计欺诈案之后,美国华尔街相继出现世界通信公司、施乐公司财务欺诈案,美林公司会计假帐及上市公司与证券经纪人相互勾结、公布虚假投资信息案。这些公司通过财务假帐,虚报利润、隐瞒巨额亏损;利用公众投资者对投资分析师的信任,通过投资分析师的口,提供虚假信息。种种行为的目的在于诱使投资者作出投资...
《中国商法年刊》  2002年 第00期 下载次数(18)| 被引次数(0)

我国银行资产证券化中的消费者保护 

资产证券化作为一种快捷高效的融资手段,已经被发达国家普遍采用。我国也曾经“流行”过一段时间对资产证券的理论研究和尝试性操作,但受教于美国2008金融危机中银行次级信贷资产证券化向投资者无底线地转嫁债务危机、向全系统无节制地传导系统风险的前车之鉴,我国的银行信贷资产证券化实务并未真正展开。本文对我国银行资产现状及资产证券...
天津财经大学  硕士论文  2017年 下载次数(43)| 被引次数()

公平竞争理论视域下内幕交易民事责任制度研究 

内幕交易这一违反法律规定的行为不仅是对证券交易市场“三公”原则的违反,对一般投资者财产利益的损害,也是对证券交易市场正常运行秩序的破坏。因此,许多国家都将内幕交易违法行为置于法律规制之下。在我国证券市场不断发展的背景之下,我国证券交易市场中的内幕交易问题也愈演愈烈,成了证监会集中布置,坚决打击的对象。目前,通过行政手段...
浙江师范大学  硕士论文  2016年 下载次数(127)| 被引次数(0)

对李叶刚诉华闻传媒虚假陈述民事赔偿案件的评析 

自1986年新中国证券市场建立以来,我国证券业迅速发展,证券交易品种日益繁多、投资数额大幅递增。证券业蓬勃发展的同时,对于证券法律制度的完善也急需与时俱进。证券法律制度是保障证券市场健康发展的基本法律制度,作为证券法律制度支柱的信息披露制度在维护投资者利益方面发挥着重要作用。在我国证券市场中,证券违法案件层出不穷,尤其...
湖南大学  硕士论文  2015年 下载次数(99)| 被引次数(1)

操纵证券市场行为民事责任制度研究 

我国证券市场证券侵权行为屡禁不止,操纵证券市场行为更是层出不穷,日益猖獗,可谓是证券市场之痼疾,投资者民事索赔救济之路荆棘满地,频繁令人失望。近十年来针对操纵证券市场案件,投资者民事索赔成功获得赔偿救济的屈指可数。归根究底操纵证券市场违法成本较低、操纵证券市场民事责任制度的不足是操纵行为频发却又难以得到有效规制的症结所...
四川省社会科学院  硕士论文  2015年 下载次数(192)| 被引次数(2)

新三板中介机构民事责任探究 

新三板市场自2001年发展至今,经过了近二十多年的积淀,在资本市场取得了惊人的成绩。由于这一融资平台系为广大中小企业打造,不光在国内,甚至在国外都成为资产市场的关注点。但是,新三版市场当中的虚假陈述行为不时发生,其中证券专业服务机构扮演了重要的角色。证券专业中介机构的不法行为,极大伤害了投资者的合法利益,造成投资热情急...
北京外国语大学  硕士论文  2016年 下载次数(83)| 被引次数(0)

我国融资融券担保的法律性质研究 

融资融券交易业务作为我国证券市场的一种新型交易种类,其发展的时间并不是很长,与其相配套的法律法规也处在不断完善的过程中。随着融资融券交易的不断发展,关于融资融券交易担保法律性质的认定,一直是备受学者们关注和争议的问题,直至今日仍无法形成统一的意见。在融资融券交易中所涉及的三种基本关系中,担保法律关系应属于核心法律关系。...
南昌大学  硕士论文  2016年 下载次数(51)| 被引次数(0)

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