美国证券市场投资者适当性规则的发展及启示 

以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的内容以及违反适当性义务所可能受到的处罚等美国证券市场投资者适当性规则的最新发展。在此基础上,结合美国相...
《北京航空航天大学学报(社会科学版)》  2017年 第02期 下载次数(487)| 被引次数(17)

论人民币升值对世界证券市场的影响——以美国证券市场为例 

人民币升值可通过贸易机制、资本机制、预期机制、市场传递机制和利率机制影响世界证券市场。以美国证券市场为例,人民币升值和升值预期通过不同的机制对其证券市场影响效果的强弱和方向是不同的。鉴于人民币升值对世界证券市场的影响,我国应该注意防范这其中隐藏的风险,并应尽可能地从中获取应得的利益。为此,要密切关注国际游资的动向,防范...
《河南金融管理干部学院学报》  2006年 第05期 下载次数(241)| 被引次数(2)

我国创业板市场退市制度创新策略研究 

我国创业板市场于2009年10月正式挂牌交易,到2016年6月底,已经由第一批的28家上市公司增长到512家,总市值达到5.2万亿元,占我国股票市场总市值的25%。创业板市场无论在上市公司数量、交易规模、流通市值成长速度及市场影响力等方面,已经成长为我国金融市场的一个重要平台。在充分肯定创业板市场这6年多来的辉煌成就前...
吉林大学  博士论文  2016年 下载次数(1167)| 被引次数(5)

我国注册制改革下IPO信息披露制度探析 

2019年2月27日,证监会副主席易会满在国新办新闻发布会上指出,要建立健全以信息披露为中心的股票发行上市制度,坚持市场化法治化的方向试点注册制,实现发行、信息披露、交易等环节的制度创新。2019年3月4日,上海证券交易所设立科创板来试点注册制正式开始营业。证监会副主席方海星在列席政协经济界别联组讨论时现场回应称,我国...
吉林大学  硕士论文  2019年 下载次数(149)| 被引次数()

金融危机影响下我国证券公司盈利模式的创新 

作为我国资本市场和证券市场上最重要的金融中介——证券公司,对我国经济持续快速增长和资本优化配置起着重要作用。特别是在当前金融危机背景下,证券公司对一国金融体系的稳定和资本的兼并重组将会起到更加重要的作用。但是我国证券公司由于资本实力薄弱、内部治理不够完善、风险管理能力低,加上证券行业制度和政策的限制,以及传...
西华大学  硕士论文  2010年 下载次数(840)| 被引次数(10)

我国证券法域外适用制度的构建 

证券法域外适用制度肇始于美国反托拉斯法的 长臂域外管辖权 。美国为了维护其本国利益,将反垄断法中普遍运用的域外适用原则也扩张到了证券法领域。但是1933年《美国证券法》和1934年《美国证券交易法》并没有明确规定域外适用制度。长期以来,美国联邦法院的司法实践确立了证券法域外适用的 效果准则 、 行为准则 、 混合准则 ...
《法商研究》  2016年 第01期 下载次数(1364)| 被引次数(11)

中国证券市场国际化:市场基础与推进策略 

本文论述了中国证券市场的发展和对外开放、国际化的关系,对照境外证券市场国际化的经验,分析中国证券市场的基础和条件,提出证券市场国际化作为国家发展的长远战略,在实施策略上,当务之急是首先做大做强国内证券市场,严厉打击违法违规行为,净化市场环境;其次是积极争取我国在国际金融体系中的话语权和主动权,营造有利于证券市场国际化的...
《南方金融》  2015年 第12期 下载次数(524)| 被引次数(8)

美国证券市场税制建立对我国的启示 

证券市场的税收是我国财政收入的重要来源,我国证券市场起步晚,发展快,虽然在短时间之内取得了显著地成绩,但我国证券市场的税制很不健全,这会严重影响到我国证券市场的发展。成熟的证券市场应该有与之相适应的成熟的税制体系。美国作为世界上的发达国家,证券市场发展了一百多年,其税制已趋于完善,和美国的证券市场对比,中国证券税制单一...
《时代金融》  2016年 第09期 下载次数(157)| 被引次数(1)

美国证券法的域外适用及其必然性 

为了加强监管,规制跨国证券行为,保护投资者利益和维护证券市场的稳定、有序与公平,美国将本国经济法的域外适用从反托拉斯法扩大到证券法领域,产生了倍受争议的证券法域外适用问题。在“领域管辖原则”的基础上发展起来的“效果标准”和“行为标准”,奠定了美国证券法域外管辖权的基础,成为证券法域外适用的主要理论依据。一国证券法域外适...
《中北大学学报(社会科学版)》  2006年 第02期 下载次数(364)| 被引次数(9)

论人民币升值对世界证券市场的影响——以美国证券市场为例 

我国是一个经济贸易大国,人民币升值将通过多种机制对世界证券市场产生重大影响。当然,由于不同的国家与我国的经贸关系和地缘关系不同,以及市场的开放和发达程度不同,相同的机制对不同国家的证券市场影响是不同的,这需要具体情况具体分析。鉴于人民币升值对世界证券市场的影响,我国应注意防范其中隐藏的风险,并尽可能地从中获取应得的利益...
《贵州财经学院学报》  2006年 第06期 下载次数(203)| 被引次数(0)

中美证券市场监管体系的比较及启示 

本文对中美证券市场的监管体系进行了对比分析 ,指出了中美证券市场监管体系上的主要差异 ,并针对目前国内证券市场监管中存在的问题 ,提出了改进的建议
《东南大学学报(哲学社会科学版)》  2001年 第04期 下载次数(687)| 被引次数(18)

美国证券市场监管体系的产生、发展及启示 

美国有着庞大的股票、债券市场,其交易量和总市值均居世界首位。如此庞大市场的高效运行,是与美国严密而完备的证券市场监管体系密不可分的。本文试图从美国证券市场监管体系的产生、发展过程中汲取一些经验、教训、给中国证券市场走向成熟以一些启示。一、美国早期证券市场处于无政府状态 (一)美国证券市场的产生美国证券市场产生于...
《金融与市场》  1997年 第02期 下载次数(173)| 被引次数(0)

美国证券市场管理体制及其法律制度 

美国证券市场从18世纪末期开始产生,它伴随着美国经济的发展而发展,并成为美国经济中不可缺少的重要组成部分。在美国,企业和联邦政府以及地方政府的筹资活动要通过证券市场来进行,企业和广大公众的投资活动也要通过证券市场来进行。而且,联邦储备系统(及美国中央银行)还通过公开市场业务(即证券交易)来对经济活动进行宏观调控...
《科技与法律》  1991年 第02期 下载次数(105)| 被引次数(1)

虚假陈述侵权责任法律适用研究 

虚假陈述之侵权责任,构成要件应含以下诸方面:(1)加害人存在虚假陈述行为;(2)符合相应主体归责原则的要求;(3)受害人确有损害事实;(4)因果关系的存在。此四要件为虚假陈述侵权责任之核心,亦为责任承担判断之关键。文章以证券市场为语境,以侵权责任认定为切入点,以虚假陈述侵权责任法律适用中的难点和争议焦点为主轴,探讨证券...
中南财经政法大学  博士论文  2018年 下载次数(179)| 被引次数()

双层股权结构公司的投资者保护问题研究 

区别于一股一权的普通股权结构,双层股权结构的核心在于公司通过发行含有不同投票权或者不同控制权安排的不同种类股票所形成一种特殊的公司股权结构。自从双层股权结构诞生至今,对于双层股权结构(Dual Class Share Structure)质疑从未停止过,不管在学术届还是在监管层均未能达成一致意见。去年阿里巴巴由于规则制...
华东政法大学  博士论文  2015年 下载次数(1252)| 被引次数(2)

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