金融业综合经营模式下的中国墙制度研究 

中国墙制度是英美法上发展起来的一项防范综合性金融机构不正当使用客户信息的自律机制。它强调机构内部对信息的管理,能够弥补法定防火墙制度机械与僵硬的缺陷,激发和调动金融机构完善信息控制措施的主观意愿,是今天英美法上解决金融业综合经营下的利益冲突和内幕交易问题的重要机制。我国金融业虽然目前仍实行分业经营体制,但已呈现出综合经...
西南政法大学  硕士论文  2011年 下载次数(131)| 被引次数(1)

管制内幕交易的自律机制——中国墙制度 

中国墙制度是指综合性证券机构或金融公司内部制定的一系列内部政策和规定,其目的是控制或隔离不同公司部门之间信息流动。本文是通过对于中国墙制度的介绍,探索其存在的客观原因,同时,为我国证券法的进一步修改提出自己的建议。文章大致分为三个部分,第一部分主要分析了内幕交易的概念、成因、危害,指出内幕交易是中...
外交学院  硕士论文  2003年 下载次数(309)| 被引次数(3)

论对金融混业经营中利益冲突的法律规制 

本论文研究主题为“金融混业经营中利益冲突的法律规制”。本论文在介绍国外关于规制金融混业经营中利益冲突问题的一些成熟的经验和法律手段的基础上,分析了各种法律规制手段的作用和地位,进而对我国在这方面的法律现状进行检讨,最后结合中国实际就将来这方面的法律修订与完善提出自己的见解。本文的主要内容简要介绍如下...
对外经济贸易大学  博士论文  2006年 下载次数(1325)| 被引次数(12)

券商自律机制—“中国墙”制度研究 

中国墙”是英美证券法上的一项重要制度。它对于证券市场的发展有着显著的现实意义:一方面,可以解决券商业务过程中的内幕交易和利益冲突问题,提高券商的内部治理水平,确保证券业务的正常、有序开展;另一方面,又为证券监管提供了哲学理念上的创新,表明调动微观主体的积极性也是实现证券监管一种有效的手段。目前...
厦门大学  硕士论文  2006年 下载次数(286)| 被引次数(5)

信息隔离墙制度研究 

随着我国证券业合规管理意识的增强,信息隔离墙制度作为证券公司合规管理的基本制度日益受到重视。2010年底《证券公司信息隔离墙制度指引》(下称《指引》)的发布,标志着我国证券业界对于该制度的基本内容已达成共识。但我国对该制度的理论研究尚不充分,多数研究成果集中于对建立信息隔离墙制度必要性的论证。本文运用历史研究方法、比较...
中央民族大学  硕士论文  2011年 下载次数(345)| 被引次数(5)

英美证券法中的“中国墙”制度 

中国墙”(ChineseWall)是美英等国证券法中一项特殊的制度。介绍了“中国墙”的概念、产生背景、构成和功效 ,并论述“中国墙”对我国的借鉴意义
《北京联合大学学报(人文社会科学版)》  2004年 第02期 下载次数(382)| 被引次数(9)

论美英证券管制中的“中国墙 

论美英证券管制中的"中国墙"李仁真李仁真女,1956年生,湖北省松滋县人。1981年本科毕业于湖北财经学院法律系,1984年获法学硕士学位,现为武汉大学法学院国际法系副教授、国际经济法专业博士研究生。主要著作有;《应用国际经济法》、《国际投资法》、《...
《法商研究(中南政法学院学报)》  1995年 第03期 下载次数(248)| 被引次数(10)

制度激励视阈下券商内部信息隔离制度的构建——“中国墙”刑事抗辩机制的中国式异化与展望 

现代金融市场的混业经营要求金融企业内部隔离客户与客户之间、自身与客户之间的风险,对内部信息隔离制度提出了很大要求,但从我国实践来看这种隔离流于形式、易突破。我国刑法参照证券法73条客观推定内幕交易罪的主体,若能使信息隔离墙作为内幕交易罪刑事抗辩理由,无异于对金融公司内部隔离墙的建立有着很好的激励作用,也是刑法谦抑性的进...
《上海金融》  2016年 第11期 下载次数(151)| 被引次数(1)

中国墙”制度——券商内幕交易的自律机制 

综合性证券商业务的多元化 ,使得利益主体也随之多元化 ,金融领域常见的利益冲突现象便更加突出 ,对内幕交易的控制也提出了新的挑战。西方国家的实践证明 ,“中国墙”制度不失为一种解决金融企业全能化所带来的利益冲突和内幕信息滥用的有效机制 ,该制度对中国证券业具有重要的借鉴意义 ,建议中国引入该制度以加强证券业自身的自律监...
《唯实》  2003年 第06期 下载次数(207)| 被引次数(7)

自律、内控与信任——构筑中国券商的“中国墙 

现代资本市场中,多业务金融公司(multiservice financial firm)的发展成为主流,这种规模化的运作可以整合资源,创造更多的社会财富,但是多业务的经营模式也可能存在一些弊端:一方面,这种多业务经营使它们可以接触大量的内幕信息,在利益的驱动下,
《金融法苑》  2008年 第04期 下载次数(248)| 被引次数(5)

金融控股公司内部利益冲突的法律规制 

鉴于1929年以股市崩溃和银行系统全面瘫痪为始端的经济危机对美国社会的严重冲击和破坏,1933年美国国会以绝对多数票正式通过了旨在规范和限制银行业与证券业之间混业经营行为的《格拉斯——斯蒂格尔法》,该法不仅在严厉禁止银行业与证券业之间业务交叉和混业经营的基础上确立了两者之间分业经营的体制模式,而且还建立起与这...
西南政法大学  硕士论文  2008年 下载次数(404)| 被引次数(5)

美国证券法上的中国墙制度 

本文介绍了美国证券法律制度下的中国墙制度。文章第一部分回顾了中国墙制度的产生,通过分析美国证券法中对于内幕信息的披露或停止交易原则和代理法中的诚信义务,说明证券商在从事多种业务时面临的利益冲突,并由此引出了通过防止信息在证券商不同职能部门之间流动来防止发生利益冲突的中国墙制度。文章第二部分进一步阐述了中国墙制度与代理法...
《国际商法论丛》  2004年 第00期 下载次数(26)| 被引次数(0)

关于“中国墙”法律问题及对中国的启示 

中国墙”作为西方主要国家金融证券业中普遍实行的一种信息隔离制度,对证券经营机构从事内幕交易的防范,已经有了较为成熟的实践。为杜绝和减少“穿墙”事件的发生,作为解决“利益冲突”的实施办法,中国证券立法及早吸纳有关“中国墙”的规定,不仅有利于解决证券业中正趋表面化的利益冲突问题与活跃证券市场,而且也将有助于增强中国证券业...
《商场现代化》  2006年 第11期 下载次数(137)| 被引次数(1)

制度激励视阈下券商内部信息隔离制度的构建——“中国墙”刑事抗辩机制的中国式异化与展望 

现代金融市场的混业经营要求金融企业内部隔离客户与客户之间、自身与客户之间的风险,对内部信息隔离制度提出了很大要求,但从我国实践来看这种隔离流于形式、易突破。我国刑法参照证券法73条客观推定内幕交易罪的主体,若能使信息隔离墙作为内幕交易罪刑事抗辩理由,无异于对金融公司内部隔离墙的建立有着很好的激励作用,也是刑法谦抑性的进...
《西部金融》  2016年 第11期 下载次数(65)| 被引次数(0)

论证券公司在证券经纪业务中的忠实义务 

随着世界经济的快速发展,证券公司已经成为经济市场的重要主体,而证券经纪业务作为证券公司的重要业务对推动证券公司的发展也起到了不可小觑的作用。由于证券经纪业务具有代理关系的特征,因此证券公司在证券经纪业务中对投资者应负有忠实义务。忠实义务对规范证券公司的行为,保护投资者的利益具有重要意义。我国目前的立法中缺乏对证券公司忠...
黑龙江大学  硕士论文  2014年 下载次数(47)| 被引次数(0)

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