美国证券法上的中国墙制度 

主题词:义务冲突,内幕信息,中国墙 目录前 言#(1)第一章@中国墙制度的产生#(2)
对外经济贸易大学  硕士论文  2001年 下载次数(308)| 被引次数(7)

美国证券法上的中国墙制度 

本文介绍了美国证券法律制度下的中国墙制度。文章第一部分回顾了中国墙制度的产生,通过分析美国证券法中对于内幕信息的披露或停止交易原则和代理法中的诚信义务,说明证券商在从事多种业务时面临的利益冲突,并由此引出了通过防止信息在证券商不同职能部门之间流动来防止发生利益冲突的中国墙制度。文章第二部分进一步阐述了中国墙制度与代理法...
《国际商法论丛》  2004年 第00期 下载次数(26)| 被引次数(0)

美国证券法上“中国墙”制度的实证研究 

中国墙 作为西方主要国家金融证券业中普遍实行的一种信息隔离制度,对证券经营机构从事内幕交易的防范,已经有了较为成熟的实践。阐述了 中国墙 的涵义、该制度在美国的案例以及在中国出现的类似情况,对其进行评价并且揭示其意义。
《兰州石化职业技术学院学报》  2008年 第01期 下载次数(337)| 被引次数(5)

美国券商内幕交易行为的法律规制述评 

券商内幕交易行为是内幕交易行为的一种,但因其所涉主体的特殊性而成为证券法研究的一个重要领域。从实体法角度而言,内幕交易作为一种证券欺诈行为殆无疑义,而券商从事内幕交易无疑也首先要从反欺诈的角度进行研究,其主要适用规则即著名的联邦10b-5反欺诈规则;从程序法角度而言,阻止券商从事内幕交易的关键在于中国墙的设置,这是一种...
《浙江工商大学学报》  2012年 第02期 下载次数(263)| 被引次数(2)

美国OTCBB做市商制度探析 

目前,中国证监会已将 新三板 扩容,加快建设统一监管的全国性场外市场。美国OTCBB市场与 新三板 市场同属场外交易市场,OTCBB市场经过多年的探索已经有了许多成功的经验,而做市商制度是OTCBB市场能够成功的关键。通过分析OTCBB市场的做市商制度,比较我国 新三板 市场现状,对于我国 新三板 根据自身特点引入做市...
《商业研究》  2011年 第11期 下载次数(1647)| 被引次数(40)